შიდა თაღლითობის გამოძიება ნიდერლანდებში: წესები და ნაბიჯები

ნიდერლანდებში თაღლითობის შიდა გამოძიება ერთდროულად სამი წესის დაცვას უნდა ექვემდებარებოდეს: სისხლის სამართლის კანონმდებლობა, რომელიც განსაზღვრავს დანაშაულს; საზედამხედველო კანონმდებლობა, რომელიც ავალდებულებს რეგულირებად ფირმებს, განახორციელონ ანგარიშგება; და დასაქმებისა და მონაცემთა დაცვის კანონმდებლობა, რომელიც ზღუდავს დამსაქმებლის მიერ თანამშრომლების შესახებ მტკიცებულებების შეგროვების ხერხებს. GDPR-ის დარღვევით ან სამუშაო საბჭოს თანხმობის გარეშე შეგროვებული მტკიცებულებები შეიძლება ასუსტებდეს გათავისუფლების საქმეს, ხოლო წარუმატებელი გათავისუფლება ასუსტებს იმავე მასალაზე აგებულ სისხლის სამართლის საქმეს.

დამსაქმებელს შეუძლია გამოიძიოს თაღლითობის კონკრეტული ეჭვი, მაგრამ გამოძიება უნდა იყოს პროპორციული, გამოიყენოს ყველაზე ნაკლებად ინტრუზიული საშუალებები და მისცეს დასაქმებულს რეალური შესაძლებლობა, უპასუხოს ნებისმიერ გადაწყვეტილებამდე.

რომელი დანაშაულები ითვლება თაღლითობად ნიდერლანდების კანონმდებლობის მიხედვით?

ნიდერლანდების სისხლის სამართლის კოდექსში (Wetboek van Strafrecht, Sr) არ არსებობს ერთი კონკრეტული დანაშაული, რომელსაც თაღლითობა ეწოდება. ბრალდება დამოკიდებულია ქმედებაზე და მაქსიმალური სასჯელები განსხვავებულია.

• გაყალბება ინვოისების, კონტრაქტების ან ჩანაწერების (მუხლი 225).
• გაფლანგვა თქვენს მფლობელობაში კანონიერად არსებული საქონლის ან ფულის (მუხლი 321, მაქსიმუმ სამი წელი) და დასაქმებულის მიერ დასაქმების პროცესში (მუხლი 322, მაქსიმუმ ოთხი წელი).
• Deception ყალბი სახელით, ყალბი შესაძლებლობით, ხრიკებით ან ტყუილის ქსელით (მუხლი 326 Sr, მაქსიმუმ ოთხი წელი).
• კერძო მოსყიდვა (მუხლი 328ter Sr).
• ყალბი წლიური ანგარიშები გამოქვეყნებულია დირექტორების ან სამეთვალყურეო საბჭოს წევრების მიერ (მუხლი 336 Sr, მაქსიმუმ ექვსი წელი).
• ფულის გათეთრება (მუხლები 420bis-დან 420quater Sr-მდე); ფულის რეგულარული გათეთრება ისჯება რვა წლამდე თავისუფლების აღკვეთით (მუხლი 420ter Sr).

შიდა ანგარიშში „თაღლითობის“ სახით თავისუფლად აღწერილი ეჭვი იურიდიულად შეიძლება ჩაითვალოს გაყალბებად, სადაც დოკუმენტის დაკარგვა კი არა, მთავარია. ჩვენი სახელმძღვანელოები ნიდერლანდების კანონმდებლობით გათვალისწინებული თაღლითობისა და გაკოტრების თაღლითობის შესახებ უფრო დეტალურად განმარტავს დანაშაულებს, ისევე როგორც ჩვენი სტატიები ონლაინ თაღლითობის, ფიშინგისა და პირადობის გაყალბების შესახებ.

თაღლითობის შესახებ ზედამხედველს უნდა შეატყობინოთ?

ეს თქვენს სექტორზეა დამოკიდებული. ფულის გათეთრებისა და ტერორიზმის დაფინანსების პრევენციის შესახებ კანონის (Wwft) ფარგლებში მოქმედმა დაწესებულებებმა უჩვეულო ტრანზაქციების შესახებ დაუყოვნებლივ უნდა აცნობონ FIU-Nederland-ს (Wwft-ის მე-16 მუხლი) და ეს ვალდებულება შიდა გამოძიებით არ ჩერდება.

ფინანსური ზედამხედველობის შესახებ კანონის (Wet op het financieel toezicht, Wft) შესაბამისად რეგულირებულ ფინანსურ ფირმებს ზედამხედველობას უწევენ De Nederlandsche Bank (DNB) და ნიდერლანდების ფინანსური ბაზრების ორგანო (AFM), რომლებიც სერიოზული ინციდენტების შესახებ ინფორმირებულნი არიან. ფინანსური თაღლითობის სისხლის სამართლის გამოძიებას ხშირად ახორციელებს ფისკალური ინფორმაციისა და გამოძიების სამსახური (FIOD) პროკურატურის ხელმძღვანელობით. შეტყობინებასა და ეჭვს შორის განსხვავება ახსნილია ჩვენს სტატიაში ფულის გათეთრებისა და უჩვეულო ტრანზაქციების შესახებ.

როგორ დავიწყოთ შიდა გამოძიება კანონიერად?

დაიწყეთ წერილობითი ეჭვითა და წერილობითი გამოძიების გეგმით, რომელიც განსაზღვრავს, თუ რომელი სისტემები, რომელი პირები და რომელი პერიოდი გამოიძიება. ჩაიწერეთ ყოველი ნაბიჯი, რადგან სასამართლო მოგვიანებით დასვამს კითხვას, თუ რატომ იყო საჭირო თითოეული ღონისძიება იმ მომენტში.

„შრომითი საბჭოების შესახებ“ კანონის (WOR) 27(1)(l) მუხლის თანახმად, პერსონალის დასწრების, ქცევის ან შესრულების მონიტორინგის სისტემების ნებისმიერი მოწყობა მოითხოვს შრომითი საბჭოს თანხმობას. გამოძიების შუაგულში მონიტორინგის პროგრამული უზრუნველყოფის დანერგვა ამ თანხმობის გარეშე მტკიცებულებებს რისკის ქვეშ აყენებს. GDPR-ის თანახმად, კერძო დამსაქმებელი, როგორც წესი, დაეყრდნობა ლეგიტიმურ ინტერესს, რომელიც დოკუმენტირებულია დაბალანსების ტესტით; სისტემატური ან ფართომასშტაბიანი მონიტორინგისთვის, პირველ რიგში მონაცემთა დაცვაზე ზემოქმედების შეფასებაა საჭირო.

შეგიძლიათ თანამშრომლის ელექტრონული ფოსტის წაკითხვა?

მხოლოდ იმ შემთხვევაში, თუ ეჭვი კონკრეტულია, ჩხრეკა შეზღუდულია დროში და ძიების ტერმინებით და პერსონალი წინასწარ ინფორმირებულია პოლიტიკის მეშვეობით, რომ შეიძლება შემოწმდეს ბიზნეს სისტემები. პირადი მიმოწერის საყოველთაო შემოწმება, ჩვეულებრივ სამუშაო ადგილზე ფარული კამერები და წლების განმავლობაში ფოსტის ღია ჩხრეკა, როგორც წესი, ვერ აკმაყოფილებს პროპორციულობის ტესტს.

თანამშრომელი ინარჩუნებს GDPR-ის შესაბამისად გამოძიების ანგარიშში მოცემულ პერსონალურ მონაცემებზე წვდომის უფლებას, მასში მითითებული სხვა პირების უფლებების დაცვით. თუ თქვენ დაიქირავებთ გარე გამომძიებელს, თქვენ რჩებით პასუხისმგებელი გამოძიების ჩატარებაზე.

რატომ უნდა მოუსმინოთ თანამშრომელს?

დასაქმებული უნდა გაეცნოს დასკვნებს და გადაწყვეტილების მიღებამდე მას უნდა მიეცეს რეალური შესაძლებლობა, გამოეხმაუროს. ეს გამომდინარეობს კარგი დამსაქმებლის მოვალეობიდან (ნიდერლანდების სამოქალაქო კოდექსის, BW, მუხლი 7:611). სასამართლოები დასაქმებულის მოსმენაზე უარს მიიჩნევენ იმის ნიშნად, რომ შედეგი წინასწარ იყო გადაწყვეტილი.

შესაძლებელია თუ არა თანამშრომლის გათავისუფლება თაღლითობისთვის?

დიახ, თაღლითობა შეიძლება იყოს საქმის შეწყვეტის გადაუდებელი მიზეზი (ontslag op staande voet) BW მუხლის 7:678-ის შესაბამისად. BW მუხლის 7:677-ის თანახმად, საქმის შეწყვეტა დაუყოვნებლივ უნდა მოხდეს ფაქტების საკმარისად ნათელი გახდომისთანავე, მიზეზის დაუყოვნებლივ შეტყობინებით.

დამსაქმებლები ამ საქმეებს ყველაზე ხშირად „დაუყოვნებლივ“ მოთხოვნით აგებენ, რადგან გამოძიების მიმდინარეობისას კვირები გადის. დაშვებულია გარკვეული დრო საფუძვლიანი გამოძიებისთვის, მაგრამ ამასობაში დასაქმებული უნდა იყოს შეჩერებული და გამოძიება უნდა გაგრძელდეს. რთულ საქმეში, რაიონული სასამართლოსთვის (kantonrechter) ხელშეკრულების შეწყვეტის შესახებ ბრალეული ქმედების საფუძველზე (მუხლი 7:669(3) BW) ხშირად უფრო უსაფრთხო გზაა.

თუ დასაქმებულმა მძიმე დანაშაული ჩაიდინა, გარდამავალი ანაზღაურება არ ეკისრება (მუხლი 7:673 BW) და დამსაქმებელს შეუძლია ზიანის ანაზღაურება მოითხოვოს. ორივე შემთხვევაში საჭიროა მტკიცებულება, რომელიც სასამართლოშიც დადასტურდება. იხილეთ ჩვენი სტატიები სამსახურიდან გათავისუფლების შესახებ და ჩვენი სახელმძღვანელო ნიდერლანდების დასაქმების კანონმდებლობის შესახებ.

როგორ არიან დაცულნი ინფორმატორები?

2023 წლის 18 თებერვლიდან ძალაში მყოფი „ინფორმატორის დაცვის შესახებ“ კანონის (Wet bescherming klokkenluiders) მე-2 მუხლის თანახმად, დამსაქმებლებს, რომლებსაც მინიმუმ 50 თანამშრომელი ჰყავთ, უნდა ჰქონდეთ სავარაუდო სამართალდარღვევის შესახებ შეტყობინების შიდა პროცედურა. ინფორმატორს ასევე შეუძლია პირდაპირ მიმართოს კომპეტენტურ გარე ორგანოს.

რეპორტიორს არ შეიძლება ზიანი მიადგეს რეპორტაჟის გამო. კანონის 17-ე მუხლი (da) ასახელებს მაგალითებს, მათ შორის გათავისუფლებას, შეჩერებას, დაქვეითებას, უარყოფით შეფასებას და გადაყვანას. სამართალწარმოებისას, თუ რეპორტიორი დაამტკიცებს, რომ ზიანი მოჰყვა რეპორტაჟს, დამსაქმებელმა უნდა დაამტკიცოს, რომ მას ამასთან არაფერი ჰქონდა საერთო. ამიტომ, დისციპლინური დევნა იმ თანამშრომლის მიმართ, რომელმაც შეშფოთება გამოთქვა, საჭიროებს საკუთარ დოკუმენტირებულ დასაბუთებას.

როდის გადადის კრიმინალური და მარეგულირებელი ტრაექტორიები?

კომპანიის წინააღმდეგ შეიძლება სისხლისსამართლებრივი დევნა დაიწყოს თავად კომპანიის წინააღმდეგ, ხოლო იმ პირების წინააღმდეგ, ვინც ბრძანება გასცა ან რეალურად წარმართა ეს ქმედება, სისხლისსამართლებრივი დევნა შეიძლება განხორციელდეს მასთან ერთად (მუხლი 51, პუნქტი). გამომძიებლებს შეუძლიათ ჩხრეკა ჩაატარონ შენობა-ნაგებობების, ჩანაწერებისა და მონაცემების ჩამორთმევის და საბანკო ანგარიშების გაყინვის გზით.

პროკურატურას შეუძლია ცალკე მოითხოვოს დანაშაულის სავარაუდო შემოსავალი (კონფისკაცია, მუხლი 36e Sr). ფულის ან საქონლის ჩამორთმევის წინააღმდეგ, დაინტერესებულ მხარეს შეუძლია სასამართლოში შეიტანოს საჩივარი (klaagschrift) სისხლის სამართლის საპროცესო კოდექსის (Sv) 552a მუხლის შესაბამისად; იხილეთ ჩვენი სტატია თქვენი უფლებების შესახებ ფულის ჩამორთმევისას . ჰოლანდიის დიდმა ბანკებმა სისხლის სამართლის შეთანხმებები დადეს პროკურატურასთან შესაბამისობის სისტემების შეუსრულებლობის გამო, რაც აჩვენებს, რომ სისტემა, და არა მხოლოდ ინდივიდუალური ტრანზაქცია, ფასდება. ფიზიკური პირებისთვის იხილეთ ფულის გათეთრების ჯარიმები და რა უნდა გააკეთოთ ფულის გათეთრებაში ეჭვის შემთხვევაში.

რა უნდა გააკეთოთ პირველ კვირაში?

მენეჯერების მიერ რეალურ სისტემაში მუშაობის დაწყებამდე, პირველ რიგში, დაიცავით მონაცემები, შეინახეთ ორიგინალი და მისი მეტამონაცემები. შეზღუდეთ იმ ადამიანების ჯგუფი, ვინც იცის ეს ინფორმაცია და წინასწარ გადაწყვიტეთ, კანონით სავალდებულოა თუ არა ზედამხედველისთვის ან FIU-Nederland-ისთვის ანგარიშის წარდგენა.

ნუ დაუპირისპირდებით თანამშრომელს მტკიცებულებების დაცვამდე და ნუ დაჰპირდებით კონფიდენციალურობას, რომლის დაცვაც შეუძლებელია. კარგად დაფიქრდით, შეიტანოთ თუ არა სისხლის სამართლის საჩივარი: როგორც კი საქმე საგამოძიებო ორგანოებს გადაეცემა, თქვენ აღარ აკონტროლებთ, რა ბედი ეწევა ინფორმაციას. კომპანიების შესაბამისობის ვალდებულებების ჩვენი მიმოხილვა მოიცავს პრევენციას.

რა უნდა შეამოწმოთ, როგორც დამსაქმებელმა?

• არსებობს თუ არა წერილობითი ეჭვი და გამოძიების გეგმა განსაზღვრული ფარგლებითა და პერიოდით?
• საჭიროა თუ არა მონიტორინგი სამუშაო საბჭოს თანხმობა სამუშაოთა შესახებ კანონის 27-ე მუხლის შესაბამისად და არის თუ არა GDPR-ის დაბალანსების ტესტი დოკუმენტირებული?
• ვრცელდება თუ არა FIU-Nederland-ის ან ზედამხედველის წინაშე ანგარიშგების ვალდებულება?
• მოუსმინეს თუ არა თანამშრომელს დასკვნების შესახებ ნებისმიერი გადაწყვეტილების მიღებამდე?
• საქმის შეწყვეტა დაუყოვნებლივ ხდება თუ არა, თუ რაიონული სასამართლოს მიერ საქმის შეწყვეტა უფრო უსაფრთხო გზაა?
• არის თუ არა ეჭვმიტანილი თანამშრომელი ინფორმატორი, რომელიც დაცულია ზიანისგან?

რა უნდა შეამოწმოთ, როგორც გამოძიების ქვეშ მყოფმა თანამშრომელმა?

• კონკრეტულად რა ფაქტებში გადანაშაულებენ და რა მტკიცებულებებზე დაყრდნობით?
• თქვენი ელექტრონული ფოსტა ან სისტემები შემოწმდა ცნობილი პოლიტიკის შესაბამისად და სამუშაო საბჭოს თანხმობით?
• მოგეცათ თუ არა წვდომა თქვენს პერსონალურ მონაცემებზე გამოძიების ანგარიშში?
• დამსაქმებელმა დაუყოვნებლივ გაგათავისუფლათ და მიზეზი მაშინვე განმარტა?
• გაითვალისწინეთ თუ არა ორთვიანი ვადა შემაჯამებელი შეწყვეტის გასაჩივრებისთვის და თქვენი დაცვა კოორდინირებულია თუ არა სისხლის სამართლის გამოძიებასთან?

რა შეგვიძლია გავაკეთოთ თქვენთვის თაღლითობის შიდა გამოძიების დროს?

ჩვენი სისხლის სამართლის და დასაქმების ადვოკატები ურჩევენ კომპანიებს, დირექტორებსა და თანამშრომლებს.

• ჩვენ ვადგენთ გამოძიების გეგმას და ვამოწმებთ მას GDPR-სა და WOR-თან შესაბამისობაში.
• ჩვენ ვაფასებთ, საჭიროა თუ არა ანგარიშის წარდგენა FIU-ნიდერლანდებისთვის, DNB-სთვის ან AFM-ისთვის.
• ჩვენ ვამზადებთ და ვესწრებით თანამშრომლის მოსმენას.
• ჩვენ ვატარებთ სამსახურიდან გათავისუფლების ან დაშლის შემაჯამებელ პროცედურებს, ან ვიცავთ თანამშრომელს მათგან.
• ჩვენ ვეხმარებით კომპანიას ან ფიზიკურ პირს სისხლის სამართლის გამოძიებაში და ვაგზავნით საჩივრებს ჩამორთმევის წინააღმდეგ.

შემაჯამებელი

• ნიდერლანდების კანონმდებლობაში არ არსებობს თაღლითობის არც ერთი დანაშაული: გაყალბებას, მითვისებას, მოტყუებას, მექრთამეობას და ფულის გათეთრებას აქვს საკუთარი მუხლი და სასჯელი.
• პროპორციულად გამოიძიეთ, წერილობითი გეგმის, GDPR-ის საფუძველზე და მონიტორინგისთვის სამუშაო საბჭოს თანხმობით (WOR-ის 27-ე მუხლი).
• ნებისმიერი გადაწყვეტილების მიღებამდე მოუსმინეთ თანამშრომელს; შემაჯამებელი გათავისუფლება დაუყოვნებლივ უნდა მოხდეს (მუხლი 7:677 BW).
• ინფორმატორები დაცულნი არიან ზიანისგან „ინფორმატორთა დაცვის შესახებ“ კანონით.
• Wwft-ის თანახმად, ანგარიშგების მოვალეობები შიდა გამოძიებით არ შეჩერდება.

ხშირად დასმული შეკითხვები