სანქციები წარმოადგენს სავალდებულო შემზღუდავ ზომებს, რომლებიც მიღებულია გაეროს უშიშროების საბჭოს ან ევროკავშირის საბჭოს მიერ სახელმწიფოს, ერთეულის ან ფიზიკური პირის ქცევის შესაცვლელად. ნიდერლანდებში ევროკავშირის სანქციების რეგულაციები მოქმედებს პირდაპირ, ყოველგვარი აღმასრულებელი კანონმდებლობის გარეშე, ხოლო 1977 წლის სანქციების შესახებ კანონი ითვალისწინებს ეროვნულ ჩარჩოს ზედამხედველობისა და აღსრულებისთვის. მათი დარღვევა ეკონომიკური დანაშაულია და პასუხისმგებლობა არ არის დამოკიდებული იმის ცოდნაზე, რომ კონტრაგენტი ჩამოთვლილია.
ნიდერლანდური ბიზნესისთვის, ნიდერლანდებში სანქციების დაცვა იშვიათად არის საგარეო პოლიტიკის საკითხი. საქმე ეხება იმას, დაიჭირეს თუ არა კონკრეტული მომხმარებელი, მიმწოდებელი, ტვირთი ან გადახდა, ვინ იღებს გადაწყვეტილებას და რა უნდა გაკეთდეს, როდესაც შესაბამისობა გამოჩნდება. ეს სახელმძღვანელო განსაზღვრავს სამართლებრივ სტრუქტურას, ორ აკრძალვას, რომლებიც ეხება კომპანიების უმეტესობას, ნიდერლანდების საზედამხედველო ლანდშაფტს და პრაქტიკულ ნაბიჯებს, რომლებიც ნიდერლანდებში სანქციების დაცვას მოითხოვს.
საიდან მოდის წესები
სამი ფენა ერთდროულად მოქმედებს და მათი აღრევა შეცდომის ყველაზე გავრცელებული წყაროა.
საერთაშორისო დონეზე, გაეროს უშიშროების საბჭო გაეროს წესდების 41-ე მუხლის შესაბამისად იღებს არასამხედრო ზომებს. ეს ზომები სავალდებულოა წევრი სახელმწიფოებისთვის, მაგრამ თავისთავად არ ქმნის ვალდებულებებს ჰოლანდიური კომპანიისთვის; ისინი ჯერ ევროკავშირის ან ეროვნული კანონმდებლობის ფარგლებში უნდა იქნას ასახული.
ევროკავშირის დონეზე, სანქციები იწყება საბჭოს მიერ საერთო საგარეო და უსაფრთხოების პოლიტიკის ფარგლებში ერთხმად მიღებული გადაწყვეტილებით. ეს გადაწყვეტილება სავალდებულოა წევრი სახელმწიფოებისთვის, მაგრამ პირდაპირ არ ვრცელდება ბიზნესზე. იმ შემთხვევაში, თუ ზომები შედის კავშირის კომპეტენციაში, ხოლო ფინანსური და სავაჭრო ზომები - არა, საბჭო იღებს რეგულაციას ევროკავშირის ფუნქციონირების შესახებ ხელშეკრულების 215-ე მუხლის შესაბამისად. ეს რეგულაცია პირდაპირ მოქმედებს ყველა წევრ სახელმწიფოში, მათ შორის ნიდერლანდებში და ეს არის დოკუმენტი, რომელიც თქვენმა შესაბამისობის ჯგუფმა უნდა წაიკითხოს. ზომები, რომლებიც რჩება კავშირის კომპეტენციის მიღმა, კერძოდ, იარაღის ემბარგო და შესვლის აკრძალვა, ხორციელდება თავად წევრი სახელმწიფოების მიერ.
ეროვნულ დონეზე, 1977 წლის სანქტივეტი წარმოადგენს ნიდერლანდების აღმასრულებელი რეგულაციების (sanctieregelingen) საფუძველს, განსაზღვრავს საზედამხედველო ორგანოებს და დარღვევებს უკავშირებს Wet op de economische delicten-ს. ყურადღება მიაქციეთ სტრუქტურას: ნიდერლანდები არ ცვლის 1977 წლის სანქტივეტს ყოველ ჯერზე, როდესაც ევროკავშირი იღებს პაკეტს. ევროკავშირის რეგულაცია მოქმედებს თავისი ძალით, ხოლო ნიდერლანდების ინსტრუმენტები ეხება ზედამხედველობას, ეროვნულ ზომებს და აღსრულებას.
ევროკავშირის რეგულაციებისა და ევროკავშირის გადაწყვეტილებების შედარება
| მხატვრული | საბჭოს რეგულაცია (ევროპის ხელშეკრულების 215-ე მუხლი) | CFSP გადაწყვეტილება (29 TEU მუხლი) |
|---|---|---|
| იურიდიული ეფექტი | პირდაპირ ვრცელდება ნიდერლანდებში ბიზნესებსა და ფიზიკურ პირებზე | სავალდებულოა წევრი სახელმწიფოებისთვის; პირდაპირ არ ვრცელდება ბიზნესებზე |
| ტიპიური შინაარსი | აქტივების გაყინვა, ფინანსური შეზღუდვები, იმპორტისა და ექსპორტის აკრძალვები, მომსახურების აკრძალვები | პოლიტიკური გადაწყვეტილება, პლუს იარაღის ემბარგო და შესვლის აკრძალვა |
| ეროვნული განხორციელება | არ არის საჭირო; ნიდერლანდების რეგულაცია მხოლოდ ზედამხედველობასა და აღსრულებას ეხება. | საჭიროა კავშირის კომპეტენციის მიღმა არსებული ელემენტებისთვის |
სწორედ ამიტომ, ფინანსური ღონისძიება ძალაში შედის რეგულაციის ოფიციალურ ჟურნალში გამოქვეყნებისთანავე, ხოლო იარაღის ემბარგო ან ვიზების აკრძალვა დამოკიდებულია ეროვნულ მექანიზმზე.
ზომების ძირითადი ტიპები
ფინანსური სანქციები ყინავს დანიშნული პირებისა და ერთეულების სახსრებსა და ეკონომიკურ რესურსებს და უკრძალავს ნებისმიერ პირს მათთვის სახსრების ან ეკონომიკური რესურსების ხელმისაწვდომობას. დანიშნული პირები შედიან ევროკავშირის კონსოლიდირებულ სიაში, რომელიც მოიცავს ფინანსურ სანქციებს, რომლებსაც ევროკომისია აწარმოებს და ხშირად, ზოგჯერ კვირაში რამდენჯერმეც, ახლდება.
სავაჭრო ზომები კრძალავს კონკრეტული საქონლისა და ტექნოლოგიების ექსპორტს, იმპორტს, გაყიდვას, მიწოდებას ან გადაცემას, მიუხედავად იმისა, მონაწილეობს თუ არა დანიშნული პირი. რუსეთის რეჟიმი, რომელიც 2014 წელს მიღებულ სექტორულ რეგულაციაზეა აგებული და 2022 წლიდან მნიშვნელოვნად გაფართოვდა, ყველაზე ვრცელი მაგალითია, რომელიც მოიცავს ენერგეტიკას, ორმაგი დანიშნულების ნივთებს, მოწინავე ტექნოლოგიებს, ფუფუნების საქონელს, რკინისა და ფოლადის ნაწარმს და ბრილიანტს. მათ პარალელურად მოქმედებს ქვეყნებისთვის დამახასიათებელი იარაღის ემბარგოები, ისევე როგორც კონფლიქტური მინერალების შეზღუდვები.
მომსახურების აკრძალვები ყველაზე ხშირად უგულებელყოფილი კატეგორიაა, რადგან ისინი აზიანებენ ბიზნესებს, რომლებიც საერთოდ არაფერს აგზავნიან. რეჟიმის მიხედვით, სამიზნე ქვეყანაში დაფუძნებული ორგანიზაციებისთვის ბუღალტრული აღრიცხვის, აუდიტის, საგადასახადო კონსულტაციის, იურიდიული კონსულტაციის, IT, საინჟინრო, არქიტექტურული და მენეჯმენტის საკონსულტაციო მომსახურების გაწევა შეიძლება სრულიად აიკრძალოს.
მგზავრობისა და დიპლომატიური ზომები მოიცავს შენგენის ზონაში შესვლის აკრძალვას და დიპლომატიური კონტაქტების შეჩერებას. ეს ძირითადად ეხება ფიზიკურ პირებს და არა სავაჭრო კომპანიებს, თუმცა ისინი მიუთითებენ, თუ როგორ განვითარდება, სავარაუდოდ, სია.
ორი აკრძალვა, რომელიც კომპანიების უმეტესობას ეხება
აქტივების დაყადაღება ორ განსხვავებულ რამეს აკეთებს და ბიზნესები, როგორც წესი, მხოლოდ პირველს ხვდებიან. ის ყინავს იმას, რაც დანიშნულ პირს აქვს და უკრძალავს ნებისმიერ პირს, პირდაპირ თუ ირიბად, სახსრების ან ეკონომიკური რესურსების ამ პირისთვის ხელმისაწვდომობის მიცემას . მეორე ნაწილი პასუხისმგებლობას წარმოშობს, რადგან ის ვრცელდება ჩვეულებრივ კომერციულ ტრანზაქციებზე, რომლებსაც არაფერი აქვთ საერთო საბანკო ანგარიშთან: საქონლის მიწოდება, მომსახურების გაწევა, ინვოისის გადახდა, გირაოს დეპოზიტის გაცემა ან კრედიტის გაცემა.
საკუთრება და კონტროლი
სიტყვას ირიბად შინაარსი ეძლევა საბჭოს ევროკავშირის საუკეთესო პრაქტიკიდან შემზღუდველი ზომების ეფექტური განხორციელების შესახებ. 2024 წლის ივლისში განახლებული ვერსიის თანახმად, სუბიექტი განიხილება, როგორც დანიშნული პირის საკუთრებაში არსებული, თუ ამ პირს ფლობს მისი საკუთრების უფლებების ორმოცდაათი პროცენტი ან მეტი ან აქვს უმრავლესობის წილი და რამდენიმე დანიშნული პირის საკუთრება გაერთიანებულია ამ ზღვრის მისაღწევად. ცალკე, სუბიექტი შეიძლება მოხვდეს, რადგან დანიშნული პირი აკონტროლებს მას, რაც შეიძლება გამომდინარეობდეს მენეჯმენტის დანიშვნის ან გათავისუფლების უფლებამოსილებიდან, ფაქტობრივად განხორციელებული დომინანტური გავლენისგან ან იმ შეთანხმებებიდან, რომლებიც ფორმალურ საკუთრებას ზღურბლზე დაბლა ტოვებს, ხოლო რეალური გადაწყვეტილების მიღების პროცესი სხვაგან ხდება.
ინსტრუქციაში ასევე ჩამოთვლილია ინდიკატორები, რომლებიც უფრო დეტალური შემოწმების საგანი უნდა გახდეს: აქციები, რომლებიც გადაცემულია დანიშვნამდე ან მის შემდეგ ცოტა ხნით ადრე, უკუგამოსყიდვის ოფციები, ოჯახის წევრები ან დიდი ხნის პარტნიორები, რომლებიც აქციონერებად ჩნდებიან და კორპორატიული ქსელები, რომლებიც შეზღუდული გამჭვირვალობის მქონე იურისდიქციებში გადის. მომხმარებლის სახელის სიის მიხედვით შემოწმება ამ კითხვებზე პასუხს არ იძლევა. საკუთრების ანალიზი უნდა გაიაროს ჯაჭვის გავლით საბოლოო ბენეფიციარ მფლობელებამდე და სადაც სტრუქტურები გაუმჭვირვალეა, უსაფრთხო გზაა უარი თქვათ და არა ვარაუდი.
გაითვალისწინეთ, რომ ეს ორმოცდაათი პროცენტიანი ტესტი არ არის იგივე, რაც ოცდახუთი პროცენტიანი ზღვარი, რომელიც გამოიყენება ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო კანონმდებლობის შესაბამისად საბოლოო ბენეფიციარი მესაკუთრის იდენტიფიცირებისთვის. ორი სავარჯიშო ემთხვევა გამოყენებული მონაცემების მიხედვით, მაგრამ პასუხობს სხვადასხვა კითხვებს და ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო ზღვრის სანქციების შეფასებაში გამოყენება განმეორებადი და ძვირადღირებული შეცდომაა.
შემოვლა
ევროკავშირის სანქციების ყველა რეგულაცია შეიცავს აკრძალვას ისეთ საქმიანობაში მონაწილეობაზე, რომლის მიზანი ან შედეგია ზომების გვერდის ავლა. ეს არის დამოუკიდებელი დანაშაული. ტრანზაქციის რესტრუქტურიზაცია ისე, რომ საქონელი მესამე ქვეყნის გავლით სამიზნე ბაზარზე მოხვდეს, შუამავლის ჩართვა საბოლოო მომხმარებლის დასაფარად ან გადახდის გაყოფა ანგარიშგების ზღვარზე დაბლა დარჩენისთვის შეიძლება ამ რეგულაციის დარღვევა იყოს, მაშინაც კი, როდესაც თითოეული ინდივიდუალური ნაბიჯი, ცალკე აღებული, კანონიერი იქნებოდა. 2023 წლიდან რამდენიმე რეჟიმმა ასევე დააწესა ექსპორტიორებს სათანადო გულმოდგინების ვალდებულება, რათა თავიდან აიცილონ ჩამოთვლილი ნივთების რუსეთში რეექსპორტი, რაც ტვირთის ნაწილს კონტრაქტზე გადაიტანს.
ვინ ახორციელებს ზედამხედველობას და აღსრულებას ნიდერლანდებში
პასუხისმგებლობა განაწილებულია და იმის ცოდნა, თუ რომელ ორგანოს მივმართოთ, მნიშვნელოვან დროს ზოგავს.
„ნიდერლანდების ბანკი“ და „ფინანსთა სამინისტროს ფინანსური დეპარტამენტი“ ზედამხედველობას უწევენ ფინანსური ინსტიტუტების მიერ 1977 წლის სანქციების დაცვას მათი შესაბამისი კომპეტენციის ფარგლებში. ისინი აფასებენ, ადეკვატურია თუ არა დაწესებულების პროცედურები სანქციების სიებთან მიმართებაში ურთიერთობებისა და ტრანზაქციების იდენტიფიცირებისთვის და შეუძლიათ ადმინისტრაციული ჯარიმებისა და ჯარიმის შემცველი ბრძანებების დაკისრება. თუ დაწესებულება თავის ურთიერთობებს შორის იდენტიფიცირებს დანიშნულ პირს, მან დაუყოვნებლივ უნდა აცნობოს თავის ხელმძღვანელს დადგენილი ანგარიშგების ფორმის გამოყენებით; DNB და AFM ამ ანგარიშებს ფინანსთა სამინისტროს უგზავნიან.
საბაჟო, და მის ფარგლებში, საბაჟო სამსახურის ცენტრალური სამსახური (Centrale Dienst voor In- en Uitvoer), ახორციელებს სავაჭრო ზომების აღსრულებას საზღვარზე და ახორციელებს საქონლის ლიცენზიებსა და ავტორიზაციას. საგარეო საქმეთა სამინისტრო ხელმძღვანელობს სანქციების პოლიტიკას და ეროვნულ აღმასრულებელ რეგულაციებს. სისხლის სამართლის გამოძიება საგარეო საქმეთა სამინისტროს დე ფაქტო საგარეო საქმეთა სამინისტროს (FIOD) და სისხლისსამართლებრივი დევნა - Openbaar Ministerie-ს, რადგან 1977 წლის სანქტ-ივეტის დარღვევა ეკონომიკური დანაშაულია.
კომპანიისთვის, რომელიც არ წარმოადგენს ფინანსურ ინსტიტუტს, არ არსებობს ერთიანი ზედამხედველი და არ არსებობს პერიოდული შემოწმება, რაც ხშირად არასწორად აღიქმება, როგორც ვალდებულების არარსებობა. ევროკავშირის რეგულაციებით გათვალისწინებული აკრძალვები პირდაპირ ვრცელდება ყველაზე და ზედამხედველის არარსებობა უბრალოდ ნიშნავს, რომ ხელისუფლებასთან პირველი კონტაქტი, სავარაუდოდ, იქნება გამოძიება და არა შესაბამისობის შემოწმება.
ჯარიმები და სისხლისსამართლებრივი პასუხისმგებლობა
სანქციების შესახებ რეგულაციის დარღვევა ნიდერლანდებში ეკონომიკური დანაშაულია. მისი გამოძიება შესაძლებელია როგორც წვრილმანი დანაშაული, ან განზრახ ჩადენის შემთხვევაში, როგორც დანაშაული, ხოლო არსებული სანქციები მოიცავს თავისუფლების აღკვეთას, ჯარიმებს, შემოსავლის კონფისკაციას და ბიზნესის დახურვის ან უფლებების ჩამორთმევის ბრძანებებს. ჯარიმების დონეები განისაზღვრება საკანონმდებლო კატეგორიებით, რომლებიც პერიოდულად გადაიხედება და კომპანიებისთვის სასამართლოს შეუძლია დააკისროს უფრო მაღალი კატეგორიის ჯარიმა, თუ სტანდარტული მაქსიმუმი არასაკმარისია; ციფრები ყოველთვის უნდა შემოწმდეს მიმდინარე ტექსტთან და არა სტატიაში ციტირებულ რიცხვთან. ფინანსური ინსტიტუტებისთვის DNB-ის ან AFM-ის მიერ დაკისრებული ადმინისტრაციული ჯარიმები სისხლის სამართლის პასუხისმგებლობის პარალელურად მოქმედებს და არ წარმოადგენს მის ალტერნატივას.
ევროკავშირის დონეზე, დირექტივა (EU) 2024/1226 კავშირის შემზღუდავი ზომების დარღვევისთვის სისხლის სამართლის დანაშაულების განმარტებისა და სასჯელების შესახებ გამოქვეყნდა 2024 წლის 29 აპრილს და წევრი სახელმწიფოების მიერ უნდა გადატანილიყო 2025 წლის 20 მაისამდე. ის მოითხოვს წევრ სახელმწიფოებს, რომ კრიმინალიზაცია გაუკეთონ ქმედებების განსაზღვრულ ჩამონათვალს, მათ შორის, დანიშნული პირისთვის თანხების ხელმისაწვდომობას, სასარგებლო საკუთრების დამალვას, ანგარიშგების მოთხოვნის შემთხვევაში დეკლარაციის შეუსრულებლობას და სავაჭრო შეზღუდვების დარღვევას. ის ასევე აწესებს მინიმალურ მაქსიმალურ სასჯელებს, რომლებიც მინიმუმ ხუთი წლით თავისუფლების აღკვეთას ითვალისწინებს ყველაზე სერიოზული კატეგორიებისთვის. ის ასევე სანქციების დარღვევას ფულის გათეთრების პრედიკატულ დანაშაულად აქცევს, რაც მნიშვნელოვანია, რადგან ის ხსნის მეორე გზას სისხლისსამართლებრივი დევნისა და ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო კანონმდებლობით გათვალისწინებული ანგარიშგების ვალდებულებების მიმართ. ჩვენი სტატია ფულის გათეთრებისა და ნიდერლანდების კანონმდებლობით გათვალისწინებული უჩვეულო ტრანზაქციების შესახებ ამ გადაფარვას ეხება.
პასუხისმგებლობა მხოლოდ კომპანიით არ შემოიფარგლება. დირექტორებისა და თანამდებობის პირების მიმართ შეიძლება პირადად წაყენებული იქნას სისხლისსამართლებრივი დევნა, თუ მათ მითითება მისცეს ან, იცოდნენ ქმედების შესახებ, არ ჩაერიეს. რეპუტაციისა და საბანკო შედეგები ხშირად ნებისმიერ სამართლებრივ შედეგამდე დგება: ბანკი, რომელიც სანქციებთან დაკავშირებულ პრობლემას აღმოაჩენს, როგორც წესი, ჯერ გადახდას გაყინავს და შემდეგ სვამს კითხვებს.
რა არის სინამდვილეში საჭირო შესაბამისობის დასადგენად
ნიდერლანდებში სანქციების დაცვის ძირითადი მექანიზმი მცირე და არასაკმარისია. შეამოწმეთ მომხმარებლები, მომწოდებლები, შუამავლები, აქციონერები და საბოლოო მომხმარებლები ევროკავშირის კონსოლიდირებული სიის მიხედვით და ხელახლა შეამოწმეთ არსებული პორტფელი სიის ცვლილებისთანავე და არა მხოლოდ დასაქმების დროს, რადგან დანიშვნები ძალაში შედის დაუყოვნებლივ და არსებული ურთიერთობა ერთ ღამეში უკანონო ხდება. გააანალიზეთ საკუთრება და კონტროლი ჯაჭვის მეშვეობით და არა მხოლოდ კონტრაქტში მითითებული სახელით. დაადგინეთ საქონლის საბოლოო დანიშნულება და საბოლოო მომხმარებელი და ჩაიწერეთ, თუ როგორ დაადგინეთ ისინი.
ჩადეთ პოზიცია კონტრაქტში. სანქციების შესახებ განცხადებები და გარანტიები, საკუთრების ცვლილების შესახებ შეტყობინების ვალდებულება, რეექსპორტის აკრძალვის პუნქტი იმ რეჟიმებისთვის, რომლებიც ამას მოითხოვენ და შეწყვეტის ან შეჩერების უფლება, რომელიც მოქმედებს დარღვევის გარეშე, ყველა სტანდარტულია და ყველა მათგანზე შეთანხმება გაცილებით ადვილია ხელმოწერამდე, ვიდრე დანიშვნის შემდეგ. საერთაშორისო კომერციული კონტრაქტების შესახებ ჩვენი სახელმძღვანელო მოიცავს, თუ როგორ ურთიერთქმედებენ ეს პუნქტები შეთანხმების დანარჩენ ნაწილთან.
როდესაც გამოჩნდება შედეგი, შეწყვიტეთ მოქმედება. არ გაუშვათ საქონელი, არ განახორციელოთ გადახდა და არ უთხრათ კონტრაგენტს, რომ იძიებთ, რადგან ამან შეიძლება ხელი შეუწყოს გვერდის ავლას. გადაამოწმეთ, არის თუ არა ეს ნამდვილი შესაბამისობა, ჩაიწერეთ ანალიზი, გაყინეთ ის, რაც უნდა გაიყინოს და აცნობეთ კომპეტენტურ ორგანოს. ფინანსურმა ინსტიტუტებმა დაუყოვნებლივ უნდა აცნობონ თავიანთ ზედამხედველს; სხვა ბიზნესებმა უნდა მიიღონ რჩევა, თუ რომელ ორგანოს მიმართონ შესაბამისი რეჟიმისთვის. აქ არასწორი თანმიმდევრობაა „ჯერ იმოქმედო და შემდეგ იკითხო“, რადგან გაყინვის ვალდებულება მაშინვე მოქმედებს.
გამონაკლისები, შეზღუდვები და სიიდან ამოღება
სანქციების რეგულაციებს საკუთარი გაქცევის სარქველები აქვთ და მათი გამოყენება ფორმალური პროცესია და არა მოლაპარაკება. თითოეული რეგულაცია დანართში ჩამოთვლის თითოეული წევრი სახელმწიფოს ეროვნულ კომპეტენტურ ორგანოს, ხოლო გამონაკლისის შესახებ განაცხადი ნიდერლანდებისთვის იქ მითითებულ ორგანოს ეგზავნება. სავაჭრო ავტორიზაციის გაცემას საბაჟო ამუშავებს ცენტრალური სამსახურის მეშვეობით; ფინანსური გაყინვისგან გამონაკლისის გაკეთების საკითხებს პასუხისმგებელი სამინისტრო ამუშავებს.
საფუძვლები თავად რეგულაციაშია განსაზღვრული და უფრო ვიწროა, ვიდრე განმცხადებლების უმეტესობა მოელის. ტიპური კატეგორიები მოიცავს დანიშნული ფიზიკური პირის ძირითად საჭიროებებს, გონივრულ პროფესიულ ჰონორარს, დანიშვნამდე დადებული კონტრაქტით გადასახდელ გადახდებს, ჰუმანიტარულ მიზნებს და, ზოგიერთ რეჟიმში, კავშირის მხარის მიერ ბიზნესის გაყიდვას. განაცხადი წარმატებით ან წარუმატებლად მთავრდება დოკუმენტაციის საფუძველზე: კონტრაქტი, მისი თარიღი, გადახდის ნაკადი, საბოლოო მომხმარებელი და გამონაკლისი საფუძვლის გამოყენების მიზეზი. დამუშავებას იმდენი დრო სჭირდება, რამდენიც საჭიროა და ვერცერთი ვადის დადგენის დაპირება არ შეიძლება, ამიტომ განაცხადები უნდა წარედგინოს რაც შეიძლება ადრე, როგორც კი ფაქტები ამის საშუალებას იძლევა.
დანიშნულ პირს ან ორგანიზაციას ასევე შეუძლია თავად სიაში შეტანა გაასაჩივროს საბჭოსთვის მისი გადახედვის მოთხოვნით და, თუ ეს ვერ მოხერხდა, შესაბამის ვადაში ევროკავშირის გენერალურ სასამართლოში გაუქმების მოთხოვნით სარჩელის შეტანით. ეს არის სპეციალიზებული გზა, რომელიც განსხვავდება გადახვევისგან და ვადები მკაცრია.
სადაც განმეორებადი პრობლემები წარმოიქმნება
ყველაზე დიდ პრობლემებს საკუთრების ჯაჭვები იწვევს. კონტრაგენტი, რომელიც თავად არ არის ჩამოთვლილი, შეიძლება ეკუთვნოდეს ან კონტროლდებოდეს იმ პირის მიერ, ვინც არის ჩამოთვლილი და რეესტრის ორი დონით უფრო მაღალი ჩანაწერი ამას არ აჩვენებს. იმ შემთხვევაში, თუ სტრუქტურის ამოხსნა შეუძლებელია, გაურკვევლობა განიხილეთ როგორც დასკვნა და არა როგორც მისი არარსებობა.
მეორე განმეორებადი პრობლემა თავად რეჟიმებში მოქმედების არეალის გაფართოებაა. სანქციების პაკეტები წელიწადში რამდენჯერმე ამატებენ საქონლის კატეგორიებს, ახანგრძლივებენ მომსახურების აკრძალვებს და ამკაცრებენ ზღვრებს, ამიტომ ორი წლის წინ კონფიგურირებული სკრინინგის ინსტრუმენტი შეამოწმებს გუშინდელ წესებს. გამოიწერეთ განახლებები და გადახედეთ კონფიგურაციას და არა მხოლოდ შეტყობინებებს.
მესამე არის ურთიერთსაწინააღმდეგო ვალდებულებები. შეერთებული შტატების სანქციები ხშირად უფრო შორს მიდის, ვიდრე ევროკავშირის ზომები და სახელშეკრულებო პუნქტმა, რომელიც მოითხოვს აშშ-ს ზომების დაცვას, შეიძლება ჰოლანდიური კომპანია დაარღვევდეს რეგულაციას (EC) 2271/96, ევროკავშირის ბლოკირების შესახებ კანონს, რომელიც კრძალავს გარკვეული ჩამოთვლილი ექსტრატერიტორიული ზომების დაცვას. როდესაც ორივე რეჟიმი ეხება ერთსა და იმავე ტრანზაქციას, ეს საჭიროებს იურიდიულ ანალიზს პუნქტის ხელმოწერამდე და არა გადახდაზე უარის თქმის შემდეგ.
მეოთხე არის ვარაუდი, რომ ჯგუფშიდა ტრანზაქციები უსაფრთხოა. ისინი არ არიან: სამიზნე იურისდიქციაში შვილობილ კომპანიაში გადაცემა ან ნიდერლანდებიდან იქ ჯგუფის სუბიექტისთვის მიწოდებული მომსახურება ფასდება იმავე საფუძველზე, როგორც მესამე მხარესთან ტრანზაქცია.
სად შევამოწმო
სამი ძირითადი წყაროს პირდაპირ გამოყენება ღირს და არა რეზიუმეების მეშვეობით. ევროკავშირის ოფიციალური ჟურნალი შეიცავს ყველა რეგულაციისა და ყველა შესწორების ავთენტურ ტექსტს და ეს არის ერთადერთი ვერსია, რომელზეც უნდა ეფუძნებოდეს რჩევა. ევროკომისია ინახავს ევროკავშირის სანქციების რუკას და დასახელებების კონსოლიდირებულ სიას, ინდივიდუალური რეჟიმების შესახებ ხშირად დასმულ კითხვებთან ერთად. ნიდერლანდების ბანკი აქვეყნებს ზედამხედველობის ქვეშ მყოფი ინსტიტუტებისთვის 1977 წლის სანქციების შესახებ მითითებებს, მათ შორის ანგარიშგების ფორმას და ხელისუფლების ორგანოებს შორის პასუხისმგებლობების განაწილებას. იმ შემთხვევაში, თუ შემოთავაზებული ტრანზაქცია ნამდვილად სასაზღვროა, მითითების ან გადახვევის მოთხოვნა უპირატესობას ანიჭებს კომერციულ გადაწყვეტილებას, რომელიც არსად არის ჩაწერილი.
როგორ Law & More შეუძლია დაეხმაროს
ჩვენ ვურჩევთ ნიდერლანდურ და საერთაშორისო ბიზნესებს ევროკავშირისა და ნიდერლანდების სანქციების კანონმდებლობის კონკრეტულ ტრანზაქციებზე გამოყენებას, საკუთრებისა და კონტროლის ანალიზს, კომერციულ კონტრაქტებში სანქციების პუნქტების შედგენას, გამონაკლისებისა და ლიცენზიების განაცხადებს და დაცვის საკითხებს, როდესაც გამოძიება დაწყებულია. თუ თქვენ დაადგინეთ შესაძლო შესაბამისობა, ან ბანკმა გაყინა გადახდა, დაგვიკავშირდით პასუხის გაცემამდე. ჩვენი კორპორაციული სამართლის სახელმძღვანელოები მოიცავს უფრო ფართო შესაბამისობის ჩარჩოს, რომელშიც სანქციები მოქმედებს.
